Ein effizient organisiertes Wertpapiergeschäft ist für Kreditinstitute ein zentraler Baustein zur Erzielung nachhaltiger Provisionserträge. Die deutliche Verschärfung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen im Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft sorgt für steigende Kosten und für einige Unsicherheit bei der Gestaltung effizienter und gleichzeitig risikoorientierter Bearbeitungs- und Kontrollprozesse. Oft sind hohe Kapazitäten in umfangreichen und sicherheitsorientierten Kontrollhandlungen gebunden.
Um die im Wertpapier- und Depotgeschäft brachliegenden Effizienz-Potenziale zu heben, ist eine zielgenaue Balance zwischen schlanken und effizienten Prozessen einerseits und ausreichend Risikoorientierung sorgfältig zu gestalten.
Unser Angebot:
Erhöhung der Effizienz in Bearbeitungs- und Kontrollprozessen im Wertpapier- und Depotgeschäft
- Analyse der Bearbeitungs- und Kontrollprozesse im Wertpapier- und Depotgeschäft
- Identifikation überflüssiger Prozess-Schritte und Kontrollhandlungen
- Ursachen-Analyse aktueller Fehler und Erarbeitung sinnvoller Maßnahmen zur Reduzierung der Fehlerquoten
- Optimierung der Bearbeitungs- und Kontrollprozesse mit Beteiligung der Mitarbeiter
- Erarbeitung von Vorschlägen, die Kontrollen im Wertpapiergeschäft effizienter und risikoorientierter zu gestalten. Lückenlose Kontrollen sollen wo möglich durch Stichprobenkontrollen ersetzt werden.
- Teamentwicklung zur Erhöhung der Dienstleistungsorientierung, der Akzeptanz für mehr Risikoorientierung sowie des Verständnis für die effizientere Gestaltung des eigenen Arbeitstages und der Geschäftsprozesse
Projektablauf
Nach der Sichtung von Dokumentationen, Arbeitsanweisungen, Handbüchern usw. werden die Mitarbeiter der Marktfolge Wertpapiere interviewt und Prozessbeobachtungen am Arbeitsplatz durchgeführt. Um eine Einschätzung der Marktseite zu bekommen, sind Interviews für Gespräche mit ausgewählten Marktmitarbeitern vorgesehen.
In einem Workshop werden die in den Interviews gewonnenen Informationen verdichtet, die Diagnose den Beteiligten gespiegelt, Vorschläge zur Optimierung vorgelegt und Maßnahmen zur Erreichung der Projektziele gemeinsam erarbeitet.
In einem umfassenden Bericht werden konkrete Vorschläge und Maßnahmen zur Optimierung der wichtigsten Kernprozesse und Kontrollhandlungen im Wertpapier- und Depotgeschäft vorgelegt.
Nach der Entscheidung über zu optimierende Prozesse durch die Bank wird die Umsetzung der Maßnahmen zeitnah begleitet.
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